RESUMEN EJECUTIVO DE EVIDENCIA
Historial de Sanciones Administrativas — Minera Yanacocha S.R.L.
Dossier QNM — Primera Entrega (Documentos 1–8 analizados)
Elaborado por: QNM – Que Nos Mantengan con lo Nuestro® Fecha: 12 de abril de 2026 Protocolo: APA 7.ª edición — citas parentéticas y bibliografía final obligatoria
I. PRESENTACIÓN
El presente Resumen Ejecutivo sistematiza los ocho documentos primarios analizados en la primera sesión de trabajo. El corpus comprende dos informes técnicos de evaluación ambiental de causalidad, cuatro resoluciones directorales de la DFAI/DFSAI del OEFA (tres de multa coercitiva, una de responsabilidad administrativa con multas y medidas correctivas), un concesorio de apelación de trámite, y la resolución de fondo que dio origen a ese concesorio. Todos los documentos corresponden a Minera Yanacocha S.R.L. (RUC N.° 20137291313), unidad fiscalizable Chaupiloma Sur, provincia de Cajamarca.
II. INVENTARIO DE DOCUMENTOS ANALIZADOS
| N.° | Tipo | Referencia | Expediente | Fecha | Clave autenticidad |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Informe EAC | Informe N.° 00392-2023-OEFA/DEAM-STEC | 024-2023-DEAM-EAC | 26/12/2023 | 03826586 |
| 2 | Informe EAC | Informe N.° 00263-2023-OEFA/DEAM-STEC | 022-2023-DEAM-EAC | 13/09/2023 | 01740134 |
| 3 | RD multa coercitiva | RD N.° 00743-2024-OEFA/DFAI | 0475-2019-OEFA/DFAI/PAS | 27/03/2024 | 06519120 |
| 4 | RD multa coercitiva | RD N.° 02363-2022-OEFA/DFAI | 884-2019-OEFA/DFAI/PAS | 29/12/2022 | 01853900 |
| 5 | RD responsabilidad + multa + MC | RD N.° 00081-2021-OEFA-DFAI | 0074-2020-OEFA/DFAI/PAS | 27/01/2021 | 09091092 |
| 6 | Concesorio de apelación | RD N.° 0030-2017-OEFA/DFAI | 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS | 27/12/2017 | s/n (escaneado) |
| 7 | DESCARTADO — Empresa ajena (Dexim S.R.L.) | RD N.° 370-2015-OEFA/DFSAI | 592-2013-OEFA/DFSAI/PAS | 24/04/2015 | N/A |
| 8 | RD responsabilidad + MC (Ley 30230) | RD N.° 1334-2017-OEFA/DFSAI | 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS | 14/11/2017 | s/n (escaneado) |
III. HALLAZGOS POR DIMENSIÓN
A. CONTAMINACIÓN DEL AGUA — PRUEBA DE CAUSALIDAD CUANTIFICADA
Los documentos más relevantes en términos de causalidad científica son los Informes N.° 00263 y 00392-2023 de la DEAM-STEC del OEFA. Ambos corresponden a evaluaciones ambientales de causalidad realizadas en la microcuenca del río Grande, área de influencia de la Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur, durante mayo y setiembre de 2023.
El hallazgo central es la determinación estadística por correlación de Spearman (p<0,05) del grado de contribución del efluente DCP3 de Yanacocha a la carga de sulfato en el río Grande. El Informe N.° 00263-2023-OEFA/DEAM-STEC, Expediente N.° 022-2023-DEAM-EAC, pág. 4, establece que el efluente DCP3 aportó el 98.55% de la carga de masa de sulfato al río Grande en mayo de 2023, con una concentración en el punto de descarga de 1,278 mg/L. El Informe N.° 00392-2023-OEFA/DEAM-STEC, Expediente N.° 024-2023-DEAM-EAC, pág. 7, confirma ese porcentaje para mayo de 2023 y establece que en setiembre de 2023 el mismo efluente aportó el 99.77% de la carga de sulfato (857.2 mg/L). Estas cifras constituyen prueba de causalidad directa con método estadístico oficial del OEFA (OEFA, 2023a; OEFA, 2023b).
Los cuerpos de agua afectados documentados en ambos informes abarcan múltiples puntos de muestreo con excedencias al ECA-Agua 2017 Categoría 1 subcategoría A2 (D.S. N.° 004-2017-MINAM):
| Punto OEFA | Cuerpo de agua | Parámetros excedidos |
|---|---|---|
| AS-QBC-04 | Quebrada Callejón | Sulfato, conductividad eléctrica, arsénico |
| CAY-09 | Río Grande | Sulfato, conductividad eléctrica, arsénico |
| AS-RGR-01 | Río Grande | Sulfato, conductividad eléctrica, arsénico |
| AS-DRG-01/02/03/04 | Dique río Grande | Sulfato, arsénico, metales en sedimentos |
| CAY-10 / AS-QQC-01 | Q. Quishuar Corral | Sulfatos, metales PEL CCME |
| CAY-04 / AS-QSN-07 | Q. Encajón / Canal Llagamarca | Sulfatos |
En sedimentos, los puntos CAY-03, CAY-04, AS-QEN-09 (Quebrada Encajón), AS-QQC-01 (Quebrada Quishuar Corral) y AS-DRG-03/04 (Dique río Grande) superaron el valor PEL de la guía canadiense CCME (2002) para arsénico, cobre, mercurio y plomo (OEFA, 2023a, pág. 4; OEFA, 2023b, pág. 2).
La Resolución Directoral N.° 1334-2017-OEFA/DFSAI, Expediente N.° 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS, pág. 27, documentó adicionalmente que en la Supervisión Regular 2014 las filtraciones del depósito de desmonte Rosita descargadas en la laguna San José 1 presentaban excedencias a LMP en cobre (Cu = 3.03 mg/L), zinc (Zn = 4.91 mg/L) y cadmio (Cd = 0.0565 mg/L) (OEFA, 2017, pág. 27).
Nexo con SEDACAJ: El río Grande alimenta la Planta de Tratamiento El Milagro de SEDACAJ, que abastece al 70% de la ciudad de Cajamarca. Los excesos de sulfato (superior a 1,000 mg/L en época húmeda) y arsénico documentados en los puntos CAY-09, AS-RGR-01 y AS-DRG-04 afectan directamente la cuenca de captación de agua potable de la ciudad.
Conexión histórica (2013–2023): La Resolución Directoral N.° 1334-2017-OEFA/DFSAI, Expediente N.° 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS, pág. 9, declaró la responsabilidad administrativa de Yanacocha en 2017 por no contemplar en su IGA el punto de control del efluente del depósito Rosita hacia la laguna San José 1 — parte del mismo sistema hídrico documentado en los Informes de 2023. Esto confirma que la misma problemática persistió sin solución real durante más de una década (OEFA, 2017, pág. 9).
B. MERCURIO — RIESGO DOCUMENTADO EN ALMACÉN TEMPORAL
La Resolución Directoral N.° 00081-2021-OEFA-DFAI, Expediente N.° 0074-2020-OEFA/DFAI/PAS, pág. 4, declaró la responsabilidad administrativa de Minera Yanacocha S.R.L., Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur, por no realizar el monitoreo diario de presión ni la inspección de botellas y cajas portabotellas en el almacén temporal de mercurio de la antigua fundición Pampa Larga, incumpliendo la MEIA Yanacocha aprobada por R.D. N.° 049-2019-SENACE-PE/DEAR del 07/03/2019 y el Primer ITS aprobado por R.D. N.° 043-2017-SENACE/DCA del 22/02/2017. La multa sancionatoria impuesta fue de 13.712 UIT (OEFA, 2021a, pág. 14).
Al momento de la supervisión (2019), el almacén Pampa Larga contenía 69 cajas con aproximadamente 66.1 toneladas de mercurio metálico líquido sin monitoreo de presión activo y con 5 baldes con contenido de mercurio sin ninguna medida de control (OEFA, 2021a, pág. 11). La DSEM señaló expresamente que las zonas mineras con altas concentraciones de mercurio son fuentes de dispersión hacia sistemas acuáticos y contribuyen a la contaminación por metilmercurio, con efectos sobre la cadena alimentaria y la salud de la población (OEFA, 2021a, pág. 12).
C. INFRAESTRUCTURA HÍDRICA NO AUTORIZADA Y PAD DE LIXIVIACIÓN
Dos expedientes documentan eventos físicos en el PAD de lixiviación La Quinua con impacto sobre la quebrada Shillamayo:
Evento 1 — Rotura de tubería haul road Cristina (16/03/2019): La Resolución Directoral N.° 02363-2022-OEFA/DFAI, Expediente N.° 884-2019-OEFA/DFAI/PAS, pág. 2, Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur, declaró que Yanacocha no adoptó medidas de prevención para evitar el deslizamiento de material del PAD de lixiviación La Quinua hacia el canal de derivación hacia la quebrada Shillamayo. La multa sancionatoria original fue de 65.238 UIT (RD N.° 2144-2019-OEFA/DFAI, confirmada tras recurso de apelación improcedente). Por incumplimiento de las tres medidas correctivas ordenadas, se impusieron multas coercitivas por un total de 120 UIT (3 × 40 UIT) (OEFA, 2022, pág. 7).
Evento 2 — Tubería HDPE no contemplada en IGA: La Resolución Directoral N.° 00743-2024-OEFA/DFAI, Expediente N.° 0475-2019-OEFA/DFAI/PAS, pág. 1, Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur, declaró el incumplimiento de la medida correctiva ordenada por la instalación de tubería HDPE de 8" desde la poza Sump 1 del PAD La Quinua hacia la quebrada Shillamayo sin estar contemplada en el IGA. Por incumplimiento de más de 3 años (febrero 2021 – marzo 2024), se impuso multa coercitiva de 40 UIT (OEFA, 2024a, pág. 5).
D. INFRACCIONES POR GESTIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS PELIGROSOS Y COMPROMISOS IGA
La Resolución Directoral N.° 1334-2017-OEFA/DFSAI, Expediente N.° 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS, Unidad Minera Chaupiloma Sur (OEFA, 2017), declaró responsabilidad administrativa de Minera Yanacocha S.R.L. por cinco conductas infractoras (numerales 2, 3, 5, 6 y 7 de la Tabla N.° 1 de la Resolución Subdirectoral N.° 1318-2017-OEFA-DFSAI/SDI), con base en la Supervisión Regular 2013. Las conductas confirmadas incluyeron: sumidero colmatado en planta Gold Mill; manejo inadecuado de materiales peligrosos (Lupromin L200 y cinco sustancias químicas); almacenamiento de residuos sólidos peligrosos a la intemperie sin sistema de contención; y segregación inadecuada de residuos peligrosos. Esta resolución fue apelada por Yanacocha (RD N.° 0030-2017-OEFA/DFAI, Expediente N.° 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS, del 27/12/2017), elevándose los actuados al TFA (OEFA, 2017a).
IV. TABLA CONSOLIDADA DE SANCIONES ANALIZADAS
| N.° | Expediente | Resolución | Empresa / UF | Conducta central | Sanción |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 0074-2020-OEFA/DFAI/PAS | RD N.° 00081-2021 | Yanacocha / Chaupiloma Sur | No monitoreo diario presión + no inspección botellas Hg, almacén Pampa Larga | 13.712 UIT |
| 2 | 884-2019-OEFA/DFAI/PAS | RD N.° 02363-2022 | Yanacocha / Chaupiloma Sur | Incumplimiento 3 MC por rotura tubería haul road Cristina → Q. Shillamayo | 120 UIT coercitivas |
| 3 | 0475-2019-OEFA/DFAI/PAS | RD N.° 00743-2024 | Yanacocha / Chaupiloma Sur | Incumplimiento MC por tubería HDPE no autorizada → Q. Shillamayo | 40 UIT coercitivas |
| 4 | 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS | RD N.° 1334-2017 | Yanacocha / Chaupiloma Sur | 5 infracciones: sumidero, materiales peligrosos, efluentes IGA, residuos | MC N.° 1 y 2 ordenadas (Ley 30230 — multa suspendida) |
| 5 | 024-2023-DEAM-EAC | Informe N.° 00392-2023 | Yanacocha / Chaupiloma Sur | Causalidad DCP3 → 99.77% carga sulfato río Grande; excedencias arsénico en set. 2023 | Insumo para PAS (remitido a DSEM) |
| 6 | 022-2023-DEAM-EAC | Informe N.° 00263-2023 | Yanacocha / Chaupiloma Sur | Causalidad DCP3 → 98.55% carga sulfato río Grande mayo 2023 | Insumo para PAS (remitido a DSEM) |
V. PATRÓN SISTÉMICO IDENTIFICADO
Del análisis integrado de los ocho documentos se identifican cuatro patrones recurrentes con relevancia jurídica directa para los artículos 304, 305 y 377 del Código Penal peruano:
Patrón 1 — Persistencia temporal de la contaminación hídrica: El efluente DCP3 descargando sulfatos y metales al río Grande fue documentado en supervisiones de 2013 (RD N.° 1334-2017, Expediente 370-2015, pág. 9), 2014 (RD N.° 1334-2017, pág. 27), y 2023 (Informes N.° 00263 y 00392-2023). La misma fuente de contaminación generó efectos documentados durante más de una década.
Patrón 2 — Dilación procesal sistemática: En el Expediente N.° 0475-2019-OEFA/DFAI/PAS, Yanacocha no cumplió una medida correctiva durante más de 3 años (febrero 2021 – marzo 2024), utilizando recursos de apelación, solicitudes de prórroga y presentación reiterada de información parcial (RD N.° 00743-2024, pág. 3). En el Expediente N.° 884-2019, las tres medidas correctivas quedaron firmes en setiembre de 2020 y seguían incumplidas en diciembre de 2022 (RD N.° 02363-2022, pág. 4).
Patrón 3 — Modificación unilateral del IGA sin aprobación de SENACE: Documentado en el Expediente N.° 0074-2020 (mercurio — RD N.° 00081-2021, pág. 7) y en el Expediente N.° 370-2015 (tubería HDPE y sistema de tratamiento de efluentes Rosita — RD N.° 1334-2017, pág. 9). En ambos casos Yanacocha operó de forma diferente a sus instrumentos aprobados.
Patrón 4 — Inacción institucional de la DSEM post-informes de causalidad: Los Informes N.° 00263 (setiembre 2023) y N.° 00392 (diciembre 2023) recomendaron expresamente remitir los resultados a la DSEM para los fines pertinentes. No existe en el corpus analizado evidencia de que la DSEM haya iniciado un PAS formal basado en la determinación de causalidad del 98.55%–99.77% de aporte de carga de sulfato al río Grande. Esta inacción es relevante para la configuración del tipo del artículo 377 del Código Penal (omisión de acto funcional) respecto a los funcionarios nombrados en la denuncia penal QNM.
VII. BIBLIOGRAFÍA
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). (2017). Resolución Directoral N.° 1334-2017-OEFA/DFSAI: Responsabilidad administrativa, medidas correctivas y archivo parcial — Minera Yanacocha S.R.L., Unidad Minera Chaupiloma Sur (Expediente N.° 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS). Dirección de Fiscalización, Sanción y Aplicación de Incentivos.
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). (2017a). Resolución Directoral N.° 0030-2017-OEFA/DFAI: Concesorio de apelación — Minera Yanacocha S.R.L., Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur (Expediente N.° 370-2015-OEFA/DFSAI/PAS). Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos.
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). (2021a). Resolución Directoral N.° 00081-2021-OEFA-DFAI: Responsabilidad administrativa y multa — Minera Yanacocha S.R.L., Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur (Expediente N.° 0074-2020-OEFA/DFAI/PAS). Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos. Clave de autenticidad: 09091092.
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). (2022). Resolución Directoral N.° 02363-2022-OEFA/DFAI: Incumplimiento de medidas correctivas N.° 1, 2 y 3 — Minera Yanacocha S.R.L., Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur (Expediente N.° 884-2019-OEFA/DFAI/PAS). Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos. Clave de autenticidad: 01853900.
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). (2023a). Informe N.° 00392-2023-OEFA/DEAM-STEC: Evaluación ambiental de causalidad en la microcuenca del río Grande del área de influencia de la unidad fiscalizable Chaupiloma Sur de Minera Yanacocha S.R.L., en los distritos de Los Baños del Inca y Cajamarca, provincia y departamento de Cajamarca, en el 2023 (Expediente de evaluación N.° 024-2023-DEAM-EAC). Dirección de Evaluación Ambiental – Subdirección Técnica Científica. Clave de autenticidad: 03826586.
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). (2023b). Informe N.° 00263-2023-OEFA/DEAM-STEC: Evaluación ambiental de causalidad en la microcuenca del río Grande del área de influencia de la unidad fiscalizable Chaupiloma Sur de Minera Yanacocha S.R.L., en los distritos de Los Baños del Inca y Cajamarca, provincia y departamento de Cajamarca, en mayo de 2023 (Expediente de evaluación N.° 022-2023-DEAM-EAC). Dirección de Evaluación Ambiental – Subdirección Técnica Científica. Clave de autenticidad: 01740134.
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). (2024a). Resolución Directoral N.° 00743-2024-OEFA/DFAI: Incumplimiento de medida correctiva — Minera Yanacocha S.R.L., Unidad Fiscalizable Chaupiloma Sur (Expediente N.° 0475-2019-OEFA/DFAI/PAS). Dirección de Fiscalización y Aplicación de Incentivos. Clave de autenticidad: 06519120.
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